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英国高校遏制学生学术不端行为制度概述
阅读次数:6450 添加时间:2014-5-8 发布: 管理员

近年来全世界发生的学术不端行为层出不穷,屡见不鲜,已经严重侵害到学术和科学研究的正常有序发展。学术不端行为(academic misconduct)违背了科学研究的准则,是学术良性发展的障碍,也是当前世界各国共同积极遏制和防范的行为。美国国家科学院(NAS)将学术不端行为限定为“申报、开展或报告研究项目过程中的伪造、篡改、剽窃”[1]。美国国家科学基金会(NSF)将科学研究中的不端行为定义为“伪造、篡改、剽窃和其他严重背离公认准则的行为”[2]。在我国,2009年教育部颁布的《关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知》明确规定了包括抄袭、剽窃、侵吞他人学术成果在内等六种学术不端学术行为[3]。高校学生包括本科生和研究生作为国家与社会发展的重要人才资源和动力,在校期间的考试、所提交的作业和论文等同样涉及到科研工作。高校学生在科研过程中是否严格遵守学术规范进行科学研究,不仅关系到科研成果的真实性和独创性问题,而且也影响着高校学生学术规范素养的习得与养成,更直接影响到校园文化学术氛围的营造。然而,当前高校学生也存在着学术不端与学术腐败的风气,考试作弊、论文抄袭现象比较严重。目前我国针对学生学术不端行为的相关规则制度建设还处在初级阶段,且未形成系统的理论体系,在实际操作过程中随意性大,执行效果不显著。笔者于20129月在英国雷丁大学访学三个月,重点研究了英国高校针对学生群体出现的学术不端行为的防范和遏制制度,同时也切身感受到在这样的制度下学生严谨自觉的科研作风。英国没有统一的遏制学术不端行为的制度文件,但有较为完备的学生学术不端防范体系,对学生学术不端行为概念界定得比较清晰,对学术不端行为的调查、惩罚和申诉的规定科学规范又不失人性化特点。总体上看,英国预防和遏制学术不端行为的制度比较系统和完善,执行效果也比较明显,在国际上具有较大的影响力,具有重要的借鉴意义。

一、英国高校学生学术不端行为的类别与界定

英国高校遏制和防范学生学术不端行为的规定包括《学院委员会和同级部门的要求》、《学监、教学主任和导师的建议》、《教职工和审查员的指南》、《学生学术指南》等相关文件,明确界定了学术不端行为的概念与类型、认定程序、调查机构、处理措施和申诉程序,也明确了导师等学校各类人员和各级机构在防范学生学术不端行为中的职责,这些完整的防范学生学术不端行为的规章制度和要求构成了英国遏制和防范学生学术不端行为的制度体系。

1.学术不端行为类型

牛津大学规定,学术不端行为是指在科研过程中,以故意、危险或疏忽的态度违规提交、实施和汇报研究结果,在此过程中有伪造(falsification)、抄袭(plagiarism)和欺骗(deception)的行为[4]。其中包括未遵守公认的实验规则,从而对人、动物或环境带来风险或造成严重伤害,以及在学术研究中通过串通、隐瞒等行为来助长学术不端风气等行为。此外,任何预谋和企图去做以上事情也属于学术不端行为。雷丁大学认为,学术不端行为是指在科研过程通过欺骗为自身或他人谋利益的行为[5]。而利兹大学认为学术不端行为是指对学校在校职工和学生正常运行的学术活动造成恶意干扰(malicious interference)的行为[6]。虽然英国各高校对学术不端行为的定义有所不同,但本质上都是指在科研活动中把他人成果当作自己成果、编造虚假数据为自己或他人获取利益的行为。

抄袭是学术不端行为中最常见的类型。剑桥大学指出,抄袭是指未正确引用或未经过原文作者的许可将论文的部分或全部内容据为己有的行为[7]。雷丁大学规定,抄袭是指把他人的作品欺骗性地表述为自己的作品的行为[5]。在曼彻斯特大学,抄袭行为具体包括:引用原文而未注明出处;复制粘贴他人的文章、图表作为自己的作业上交;对已有的文章变换语序、增加删减或更换词句;从网络上搜索到他人的文章,并以自己的名义打印上交等行为[8]。综上所述,英国高校对抄袭行为的表述虽不尽相同,但界定得都很清晰。据雷丁大学教务人员介绍,这样的界定不仅使对学术不端行为的处理有恰当的依据,而且也能让学生清晰地认识到学术不端行为的界限并预防该行为的发生。

2.抄袭行为的类别

1)按照抄袭的数量和程度划分。雷丁大学根据抄袭的数量和程度将抄袭划分为轻度抄袭(minor)、中度抄袭(significant)、严重抄袭(major)、恶劣抄袭(gross)四个等级。轻度抄袭是指抄袭几个短语、句子或伪造新的实验数据;中度抄袭是指摘抄1~2个自然段,或根据伪造数据推导出结论;严重抄袭是指摘抄1~2页,大量引用他人观点且未标明出处,所伪造的数据是关键性数据;恶劣抄袭是指摘抄3页以上的作品,或大量使用他人的观点且未标明出处,或大量伪造数据,且伪造的主要数据是学术论文的主要结论[5]。对抄袭程度的具体划分是处理学生学术不端行为的重要参考依据。

2)按照抄袭行为的性质分类。雷丁大学根据研究生抄袭行为的性质将抄袭划分为作业抄袭、科研论文抄袭、考试作弊、实验造假四种。

作业抄袭(cheating coursework)是指平时的课程小论文和作业的抄袭行为。包括复制或抄写他人作业;作业中的大部分内容摘选于他人申请学校或其他机构奖学金的论文且未注明出处;上交的作业引用他人作品内容但未注明参考文献等行为。作业抄袭是抄袭常见的类型,也是最难以防范的类型。

科研论文抄袭(research of plagiarism)包括学位论文和公开发表的学术论文中存在大量复制或侵占他人的论文、专著、研究报告、数据、图片、设计等学术成果的现象;由他人代写学位论文或学术论文的不当行为;引用他人著述作为自己的研究成果不加注释,仅笼统致谢的行为等。

考试作弊(cheating in written examinations)指未经允许将任何书本、草稿纸、笔记本或其他相关材料(包括电子材料)或通讯设备带入考场;抄袭或企图抄袭他人答卷;帮助或企图帮助他人;未经许可在考场内查阅任何与考试相关的资料(包括电子资料);代考或企图代考等行为。

实验造假(the experiment of fraud)指在实验操作过程中,编造、篡改原始实验数据和调查数据;在引用资料、调查结果、软件计算结果时,隐瞒不利数据和资料进而得出预期研究结果;故意选择性地忽略部分实验结果等行为。

这些具体的分类覆盖了从平时作业到考试,从学术论文撰写到实验操作等学生学习全过程的行为,详细地规定了每种学术不端行为的范畴,对英国高校学生有足够的提醒和警示作用。从这个意义上说,这有助于学生摆脱侥幸心态,端正学生学习态度,从而帮助学生形成严谨求实、勇于钻研的学术规范意识。

二、英国高校学生学术不端行为的认定、处罚与申诉

1.学术不端行为的调查机构

在雷丁大学,如果学生出现学术不端行为,学校会授权成立小型调查委员会或正式调查委员会分别进行初步和正式调查。初步调查阶段成立的小型调查委员会至少有两名非院系领导、与本案件无利益关系且在相关领域有经验的人员参加,一般情况下至少包含一名外校相关领域的专家,以确保公正、恰当地调查和评估。这个阶段的主要任务是评估举报的事实是否属实,是否有足够证据来形成一个书面的处理报告。

正式的调查委员会成员和人数一般由董事会或理事会选择,案件助理人员由人事委员会选择,所选人员都必须具备证据审查和询问的专业知识。正式调查委员会的主要任务是负责审查和评估所有相关的证据,以确认学术不端行为是否成立以及涉案人员应承担的责任,并对该学术不端行为的影响进行评估。

2.学术不端行为的认定程序

雷丁大学成立专门的受理机构认定学生的学术不端行为。监考或阅卷教师包括导师等人怀疑或目睹学生的学术不端行为时,会立即报告给学院或学校学术不端行为的受理机构。如果受理机构认为该案不属于学术不端行为,则中止对该案件的审理。如果认定这可能是学术不端行为,即作进一步调查。这时会成立小型的调查委员会并于两周内形成一份内容包括询问情况与初步结论的调查结果。此报告将作为学生行为是否属于学术不端行为的直接证据,并将初步调查结果复印件发给当事人,当事人有权在28天之内以书面形式陈述自己的意见。

学院院长或受理机构根据这份初步调查报告的结果来决定中止还是继续调查该案件。如果正式受理该案件,学校将在公布初步调查结果后的两周内成立正式的调查委员会开展正式调查。正式调查委员会必须在完成调查后一周内提供包括调查的结论、此次调查相关信息的方法与来源,得出结论的逻辑与依据的最终调查报告,整个流程在二十天内完成。

3.学术不端行为的处罚

英国高校对学生学术不端行为采取分级处理的方式。对于学术违纪行为,学校可以给予警告、考试成绩记零分、降低学位等级直至开除学籍处分,所有的处理结果都将会记录在学生的个人档案中。同时违纪学生的导师会受到学校的质询并配合查清学生出现学术违纪的真正原因。根据调查委员会得出的调查结果,如果只是学术不规范的行为,由学院给学生警告并关注今后发展。构成轻度学术违纪的,由学院处理并记录在案。构成中度学术违纪的由学部处理,教学主任亲自找学生面谈;构成严重学术违纪或恶劣学术违纪的,由学校违纪处理委员会处理。

4.学术不端行为申诉

如果学生对处理结果存在异议,可以向学校学术违纪委员会提出申诉。申诉前,学生可先向学生会提交相关材料,向学生会(注:英国高校学生会的职责也包含了对学生学术不端行为的监督与规范)的指导教师咨询是否符合申诉条件。如果学生会的指导教师认为其申诉证据不足,理由不充分,则由学生会主席负责联系学生,告诉学生会对其申诉判断的依据,这时候学生有可能放弃申诉。如学生会认为申诉理由成立,将进入听证会阶段。

听证会分为初级听证会和正式听证会。初级听证会由学生会主席和其他三名非本院教师或受过处分的学生组成;正式听证会由学院院长、心理咨询教师等组成。正式听证会召开后,如申诉成功学校会告知学生;如申诉失败,学校会通过信件告知学生学校处理的流程已经按照相关规定完成。学生如果仍有异议,可凭借这封信件向政府指定的校外独立机构申诉,这个独立机构本身不监督学校,主要核定学校是否已经按规定完成了各项流程,并作出受理学生申诉或不受理申诉的裁决结果。

三、英国高校学生学术不端行为的预防与检举

1.学术不端行为的预防

英国高校十分重视对学生学术不端行为的预防,在新生入学阶段和日常学习中进行充分的宣传和教育,让学生容易从各种途径获得有关学术不端行为的相关文件。一是新生入学时,学校给每位学生发一本关于正确引用和避免抄袭等学术不端行为的学生手册。手册中有详细的正确引用与错误引用的案例和规定内容。二是学校制作学术实践专题网站,将有关学术诚信、课程或学科专业引用惯例的补充说明、网络资源的正确使用指南等信息上传到专题网站,同时也在这个网站通报各种抄袭和涉嫌抄袭行为。三是学生在提交学位论文之前须签署一份学生已清楚学校关于抄袭规定的指导性文件的声明。四是将引用论文的优秀案例和引用规则放到评估性论文中,供学生参考和阅读。这些指导性文件和措施使英国高校学生清楚哪些行为是学术不端行为,因此在很大程度上避免了学生在不了解规章制度的情况下出现抄袭等学术不端行为。

除此之外,英国高校为了提高学术不端行为的预防效果,近年来着重加强了教师在学术科研实践过程对学生的指导。一是在学生写论文初期安排相关的培训;二是学院教学主任和导师在初次与学生见面时就讨论抄袭问题,并引导学生寻找更多的资料来源以减少他们对商业论文库的依赖;三是帮助学生做好时间管理,要求学生定期展示他们正在进行的学习成果,包括早期的草稿和分期完成的论文,使学生在完成学习任务的同时合理支配时间,通过培养和引导学生良好的学术实践行为和习惯避免学生的学术不端行为。

2.学术不端行为的举报

在英国高校,从教师到学生,人人都有检举学术不端行为的义务。如剑桥大学学术规范与监督部门指出:不管是自己证实或者怀疑的学术不端行为,在校的所有成员都有义务向相关部门检举[9]。牛津大学科研道德机构的学术诚信规程指出:学校所有成员包括在学校各机构工作的个人都有义务报告学术不端行为,无论是确定的还是疑似的学术不端行为[4]。各个高校都有明确检举学术不端行为的流程图,给检举人清晰的指引。如果某一疑似案件经调查被证明是遵守学术道德的作品,提出指控的人不会受到相应的处分。但对于恶意指控的人将采取适当的处罚。

在英国高校完善的学生学术不端行为的预防与检举制度和举措下,近十年来,平时作业抄袭等轻度或中度学术不端行为虽偶有发生,但考试作弊、科研论文抄袭、实验造假等学术不端行为很少发生,严重和恶劣的学术不端行为更是极少发生,学生普遍拥有严肃认真对待学术研究的意识,学生素质和培养质量也不断提高。

四、英国高校遏制学生学术不端行为制度的特征

1.对学术不端行为的界定清晰、分类细致

英国高校对学术不端行为的界定细致而清晰。根据学生的平时作业、学术论文和学位论文等出现重复字句的数量和达到的程度来认定抄袭行为,同时对于不属于抄袭行为也有有详细的规定,连平时作业均须纳入学术规范的范畴来考察。任课教师在布置平时作业就会给学生明确辅导学术规范的相关知识。经过平时的严格学术规范训练,学生理解了引文的规范,了解抄袭的边界,有利于在做科研学术论文和学位论文过程中养成良好的学术规范习惯,从而降低在考试、科研论文和科研实验中出现学术不端行为的可能性。

2.成立专门机构调查学术不端行为

英国高校的学生学术不端行为调查机构包括临时成立的小型调查委员会、正式调查委员会,规定了详细的调查程序和明确的完成时间。成立专门机构来调查学生的学术不端行为体现出学校对于学生群体学术规范的重视程度,确保了处理程序规范、科学、合理,并充分保障了涉案学生的权益。

3.处罚学术不端行为人性化

英国高校对学术不端行为的处理程序规范,处罚制度明确,处理过程中综合考虑各种因素,充分尊重学生的隐私权,注重对学生的教育和引导,体现出人性化的特点。为充分保护学生的隐私权,涉及到某一指控的所有成员,包括证人以及提供信息、证据及建议的人,都有义务保守机密,所有的调查都将在高度保密的情况下进行。但是,有时为了彻底调查清楚,有必要采取适当的措施向被指控人透露指控人的身份。在向指控人透露身份之前,须和指控人进行沟通并征得其同意。学术不端行为处罚的人性化体现在以下几个方面:首先在学生学术违纪的主观动机上,会确认违纪学生是故意违纪还是误解了学校的规章制度。其次,校方要求处理机构应清楚违纪学生的学习经历,如果当事人对英国教育体制不是很熟悉(比如国际留学生),学校会酌情考虑并从轻处理。但如该生已经有学术违纪经历,则会严肃处理。第三,学校会考虑处理结果给学生带来的实际影响,如是否影响学生取得学位等;第四,受理机构会查看造成学生学术违纪的动因,寻找有无可以减轻处罚的因素。比如校方会考虑是否存在外在压力迫使学生做出学术违纪行为,这些外在压力虽不影响学校对学生学术不端行为的认定,但会影响学校最终的处理结果。

4.学术不端行为预防措施有力

在英国,诚信观念深入人心,不诚信的人在社会普遍不受欢迎。如果学生出现学术不端行为并受到处罚,该处理记录将载入学生的档案中。这样的话学生将在社会上受到普遍怀疑,个人信用程度受损,严重影响到学生的学术生涯和职业生涯,这对学生具有十分巨大的威慑力。同时,英国高校的任何一位教师和学生,都自觉主动向学校相关机构检举其目睹或者怀疑的学术不端行为,在全校形成了揭发学术不端行为人人有责的良好氛围。

总之,英国高校有明确的遏制学生学术不端行为的规章制度,对学术不端行为的界定较为清晰,在校园内营造出良好的对学术不端行为的监督与检举的氛围,注重对学生的宣传与教育,这些对预防学生的学术不端行为起到了十分重要的作用。成立专门的委员会来对学生学术不端行为进行调查和处理,确保了调查结果的公正性,同时充分尊重学生的权利,在处罚过程中充分考虑到学生的各种实际情况,体现出人性化的特点。目前我国在遏制高校学生学术不端行为这一问题上还存在制度不够体系化、规范化,学术不端行为界定模糊,预防措施不力以及应对措施不专业等问题。学习与借鉴英国高校遏制学生学术不端行为的制度与措施有利于推动我国遏制学生学术不端行为制度的完善,有利于进一步推动我国高等教育改革进程,进而提高学生学术科研能力和水平,为加快我国现代化建设进程提供更多、更优秀的人才。

参考文献

[1] National Academy of Sciences. Responsible scienceensuring the integrity of the research process[R]. Washington D CNational Academy of Science Press199227.

[2] BUZZELLI D. The definition of misconduct in sciencea view from NSF[J]. Science1993259):584 -585647-648.

[3] 教育部关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知[EB/OL].http//www.gov.cn/gzdt/2009-03/21/content_1264527.htm.

[4] Academic integrity in researchcode of practice and procedure[EB/OL]. http//www.ox.ac.uk/research/about_research_ at_oxford/index.html.

[5] Statement on academic misconduct[EB/OL]. http://www.reading.ac.uk/internal/student/OnlineStudentHandbook/std-serv-osh-index.aspx.

[6] Cheatingplagiarismfraudulent or fabricated coursework and malpractice in university examinations and assessment[EB/OL].http//www.Leeds.ac.uk/AAandR.

[7] Plagiarism and good academic practice:notes for supervisors directors of studies and tutors[EB/OL]. http//www.admin.cam.ac.uk/univ/plagiarism/students/statement.html.

[8] Academic malpracticecollusionfabrication and plagiarism[EB/OL]. http//documents.manchester.ac.uk/DocuInfo.aspx?DocID=639.

[9] Practicebodies requirements of faculty boards and equivalent[EB/OL]. http//www.cam.ac.uk/plagiarism.

(选自《学位与研究生教育》2014年第4


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